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- 职位介绍
- 岗位职责: 1、协助营业部总经理建设与合规相关的内部管理制度和工作流程,并持续更新完善; 2、对营业部重大决策、营销方案、重要合同、对外发布信息等进行合规审查、合规自查以及抽查; 3、对营业部全体员工是否持有证券账户情况进行定期核查,对员工执业行为进行检测排查及反馈; 4、按要求及时报送各类合规报告; 5、提供日常合规咨询支持,定期组织开展内部培训,组织实施反洗钱专项工作; 6、积极配合相关监管机构的检查、调研与问询,与监管部门保持良好沟通,协助营业部风险事件处理; 7、督导营业部开展适当性管理、投资者教育、打击非法证券活动等相关工作,其他需要履职的合规相关工作。 任职要求: 1、法律类相关专业优先,本科及以上学历,通过证券从业资格考试; 2、从事证券行业工作3年以上,熟悉证券业务相关法律法规和监管要求; 3、具有良好的职业道德,高度诚信,工作责任心强,坚持原则,作风正派; 4、具备一定的沟通、协调、分析、判断能力;具有较为扎实的文字功底,具有较强的学习能力。
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