【张家港证券营业部合规专员招聘】_2024苏州张家港证券营业部合规专员招聘信息-猎聘

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职位介绍: 工作目标落实辖属分支机构合规管理有效性的监督和管理责任。工作职责督导辖属分支机构合规人员落实好各项合规管理职责：一、合规管理 1、督导本单位实施公司合规管理制度。 2、对分支机构规章制度、重大决策、新业务、新产品等事项进行合规审查，并出具书面合规审查意见。 3、对分支机构及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。 4、向公司合规总监、合规部及本单位负责人报告经营管理合法合规情况和合规管理工作开展情况。 5、发现本单位存在违法违规行为或合规风险隐患的，及时向公司合规总监、合规部、本单位负责人报告，提出处理意见，并督促整改。二、合规咨询、合规宣导培训、合规考核 1、对分支机构员工提供合规咨询意见。 2、开展多种形式的合规宣导与培训，帮助工作人员及时知晓、正确理解和严格遵守法律、法规和准则要求，倡导和推进合规文化建设。 3、对公司中层管理人员的合规考核进行初评；对其他一般工作人员执业行为的合规性进行评价。三、反洗钱、隔离墙、合规监测、投诉和举报等工作对本单位反洗钱、信息隔离墙、工作人员职务通讯行为、工作人员的证券投资行为等进行监测，发现违法违规行为和合规风险隐患并及时处理。四、协同工作 1、及时处理监管机构、自律组织及公司合规部要求调查的事项，配合检查和调查，跟踪评估监管要求及检查意见的落实情况，并向公司合规总监、合规部报告。 2、将出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录。