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李敏
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limin@liepin.com
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limin
优势亮点
我拥有丰富的金融犯罪合规管理经验,专长于风险预防和法规遵从。我熟悉全球金融市场的法律法规,善于建立和执行严格的合规框架,以确保公司的业务活动始终符合行业标准。我的沟通能力和领导力使我在团队中扮演着关键角色,协调内外部利益相关者,维护合规文化。
教育经历
东南大学
金融管理
本科
工作经历
XXX有限公司
2017/11-至今
金融犯罪合规总监
在某金融机构担任金融犯罪合规总监期间,我主导了以下工作: 1. **制定和实施**全面的合规政策和程序,确保所有业务操作符合反洗钱、反恐怖融资等法规要求。 2. **领导内部审计**,定期审查并报告潜在的合规风险,确保风险得到有效管理。 3. **培训**员工,提升他们的合规意识,通过定期研讨会和案例分析强化合规实践。 4. **与外部监管机构**保持紧密沟通,及时响应审计和调查,确保公司合规记录的准确性和透明度。 5. **协调**跨部门项目,包括风险评估、合规审查和合规改进计划的实施,以提升整体合规效能。
项目经历
XXX项目
2017/11-2018/02金融犯罪合规总监
项目职责
在某大型金融犯罪预防项目中,我领导团队成功执行了一次**重大违规行为调查**,通过深入分析和数据挖掘,揭示了潜在的违规行为并提出整改建议,有效减少了违规风险。此外,我**主导**了公司全球合规框架的升级,引入了先进的风险管理系统,显著提高了公司的合规管理水平。
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